О конфликте, возникшем между лидером золотодобывающей промышленности России «Полюс Золото» и «казахстанской» компанией KazakhGold, написано немало. Сегодня, пожалуй, ни в России, ни в Казахстане не осталось более-менее серьезного издания, которое не обратило бы внимания на эту историю. При этом суть обвинений, выдвигаемых сторонами друг другу, практически не затрагивается – все лишь в общих чертах.
Удивляться особо нечему. Любая коммерческая структура делает все, чтобы о ее деятельности рядовые граждане знали как можно меньше. Тем более если у общественности есть подозрение, что эта коммерческая структура тесно связана с представителями высших политических кругов какой-либо страны. В данном случае, похоже, так оно и есть.
Вместо предисловия
В истории конфликта между компанией «Полюс Золото» и семьей Асаубаевых, в прошлом основных акционеров KazakhGold, темных пятен немало. И надо сказать, на официальном уровне в ближайшее время общественность Казахстана вряд ли узнает об истинных причинах возникшего раздора, даже несмотря на тот факт, что сделка между компаниями проходила достаточно открыто.
Тому есть масса косвенных подтверждений. Здесь и возбуждение финансовой полицией Казахстана уголовного дела против руководителей «Полюса» по статье «мошенничество». И резкие заявления со стороны казахстанского Министерства индустрии и новых технологий, поставившего под сомнение окончательную сумму сделки по приобретению россиянами контрольного пакета акций компании KazakhGold. И даже весьма своевременное появление на страницах главного официозного издания страны — «Казахстанской правды» — интервью с одним из непосредственных участников нашумевшей на всем постсоветском пространстве сделки — Бауржаном Асаубаевым.
Но в Казахстане ничего просто так не бывает. И очень трудно предположить, что весь указанный выше официоз мог встать горой на защиту интересов семьи Асаубаевых без получения предварительного одобрения со стороны властного олимпа. Вопрос, почему одобрям-с прозвучал? Руководствуясь этим самым «почему», наше издание решило провести свое собственное расследование причин конфликта между компаниями «Полюс Золото» и KazakhGold, обратившись за помощью ко всем нам доступным источникам информации. Как и следовало ожидать, в итоге выяснилось немало интересного.
Кто есть кто в скандале
Начнем с информации о главных героях. Наверняка нашим читателям будет любопытно узнать, кто есть кто в этой истории. Итак, с одной стороны — семья Асаубаевых. Это Канат Шайханович, его супруга Маруся Мараловна и трое их сыновей — Бауржан, Айдар и Санжар. Именно эти пять человек до последнего времени имели в своем распоряжении 44% акций компании KazakhGold. Нет никаких сомнений, что Асаубаевы — люди в Казахстане далеко не простые. Во всяком случае, подтверждением тому служит биография старших членов этой семьи.
Так, Канат Шайханович Асаубаев долгое время — с 1973-го по 1994 год — работал в Казахском политехническом институте им. Каныша Сатпаева. Вначале как инженер, затем стал старшим преподавателем, ну а позже вырос до главы подотдела информатики и даже декана факультета «Автоматика и операционные системы». Поворотным для него стал 1991 год, когда он, оставаясь еще преподавателем политеха, стал активно привлекаться в управляющий состав таких компаний, как «КазТрансОйл» и «Казахстан темiр жолы». Видимо, накопленный опыт Асаубаева-старшего и позволил в 1999 году появиться на свет компании KazakhGold. Причем не где-нибудь в Астане, Алматы или Шымкенте, а на острове Джерси, принадлежащем Великобритании.
Не менее интересна биография и Маруси Мараловны. В 1972 году она окончила фармацевтический факультет Алматинского медицинского института. Но впервые о ней заговорили в прессе в 1992 году, когда она стала помощником президента небезызвестного международного детского благотворительного фонда «Бобек» Сары Алпысовны Назарбаевой.
На ниве благотворительности под руководством первой леди страны Маруся Мараловна проработала аж до 1999 года, а в 2000 году Маруся Асаубаева стала вице-президентом казахстанской «дочки» британской KazakhGold компании «КазахАлтын». Впрочем, нельзя назвать «мужиками-лапотниками» и тех, кто стоит на самом верху «Полюса Золото». Люди это известные и уважаемые не только в российских, но и мировых деловых кругах. Без особых усилий могут попасть на прием и к Владимиру Путину, и к Дмитрию Медведеву. Оба —официальные долларовые миллиардеры.
Речь идет «о социально ответственных бизнесменах» — владельце «Группы ОНЭКСИМ» Михаиле Прохорове и главном акционере «Нафта Москва» Сулеймане Керимове. Состояние Михаила Дмитриевича в 2009 году оценивалось в $22 миллиарда 600 миллионов, Сулейман Абусаидович чуть «победнее» — в прошлом году он имел в своем активе $17 миллиардов 500 миллионов.
Обратный результат
Спрашивается, что ж не поделили эти две группы «непростых» людей? Почему в итоге Высокий суд Лондона еще до вынесения приговора не только отобрал паспорта у членов семьи Асаубаевых, но и арестовал все принадлежащие им активы за рубежом? И даже объявил в международный розыск Айдара Асаубаева, что в свою очередь вызвало болезненную реакцию у официальной Астаны?
На самом деле, учитывая казахстанские реалии дня, все просто и одновременно сложно. Как удалось выяснить нашей редакции, процесс пошел еще летом 2009 года, когда зарегистрированная на Британских Виргинских островах стопроцентная «дочка» «Полюса Золото» компания Jenington приобрела контрольный пакет акций KazakhGold за $269 миллионов. Хотя первоначально сумма сделки оценивалась в $746 миллионов, учитывая бушующий мировой финансово‑экономический кризис, семья Асаубаевых согласилась с предложением британско-виргинских россиян.
Возможно, до сих пор в связи с состоявшейся сделкой раздавались бы бурные аплодисменты и пресса пела бы хвалебные оды первым реальным росткам единения стран в рамках Таможенного союза, если бы, как рассказал нам источник, близкий к обеим сторонам, не один печальный случай. Перед приехавшими в Казахстан уже после приобретения контрольного пакета акций KazakhGold инспекторами «Полюса Золото» открылась странная картина. Склад, где хранилась первичная документация компании KazakhGold в период правления семьи Асаубаевых, был не только сожжен, но и вдобавок обильно залит водой.
Неудивительно, что данный факт сильно насторожил специалистов «Полюса Золото». Было принято решение, во‑первых, по крупицам восстановить оставшиеся документы и, во‑вторых, на всякий случай провести аудит деятельности компании KazakhGold в период управления ею команды семьи Асаубаевых.
Сделки были на бумаге?
Проводимый аудит и восстановленные документы выявили немало интересных фактов. Они-то и легли впоследствии в основу искового заявления, поданного дочерними компаниями «Полюса Золото» — компанией Jenington, обновленной KazakhGold, а также компанией «КазахАлтын». Так, например, выяснилось, как рассказал источник, что семья Асаубаевых ради своих личных нужд для вывода денег со счетов компании KazakhGold довольно часто заключала фиктивные договоры на выполнение всевозможных услуг с различными казахстанскими компаниями. То есть подписывается договор, перечисляются деньги, а сами работы либо не выполняются, либо выполнены значительно раньше.
Источник привел в пример сотрудничество асаубаевского KazakhGold с казахстанским ТОО «Металлспецмонтаж» (МСМ). Здесь, по его словам, имело место и подписание договора задним числом с компанией, не имеющей лицензии на выполнение требуемых работ, и нереально короткие сроки, данные на их завершение, и завышенные, порой в десять раз, цены за оказанные услуги.
При этом, заметил источник, круг особо доверенных казахстанских компаний у людей семьи Асаубаевых был строго ограничен, символично даже их число — 13. Помимо уже упомянутого «Металлспецмонтажа», это «СпецСтройИнжиринг», «Жана Курылыс», «Курылыс Трейд XXI», «Флагман-21 LLC», «Миркон ВДВ», «Норд Билд», «Слагмен», «Нур-ра», «ТОР-2030», «КапСтройИндастриз», «Компания Элиткаласс» и «Тополь-М-РК».
Но особенно удивила россиян история с покупателями золота, произведенного на казахстанских предприятиях, контролируемых британской компанией KazakhGold. Еще в период заключения сделки, поведал нам источник, члены семьи Асаубаевых сообщали, что основными покупателями их продукции являются фирмы из Объединенных Арабских эмиратов. В некоторых случаях «эмираты», где самым крупным покупателем была компания TransGold, забирали до 65% добытого золота. Эти данные напрямую влияли на стоимость акций KazakhGold, котируемых на торгах Лондонской фондовой биржи. Однако, как показали проведенные российскими специалистами расследования, на самом деле никаких продаж... не осуществлялось. Сделки проходили только на бумаге.
На «лугу» пасется «КО»?
Понятное дело, что все описанное выше является лишь верхушкой айсберга в противостоянии между российским «Полюсом Золото» и бывшими владельцами контрольного пакета акций компании KazakhGold — семьей Асаубаевых. Есть в этой истории и своя роль зарегистрированной на британском острове Джерси тесно связанной с Асаубаевыми компании Gold Lion Holdings Limited. Есть и особое положение Hawkinson Capital Inc с Британских Виргинских островов, что, по подозрению россиян, говорит источник, имеет отношение не только к семье Асаубаевых, но и к тем влиятельным людям, что, возможно, стоят в стороне, наблюдая за исходом битвы.
Напомним, семья Асаубаевых хоть и располагала крупным пакетом акций, но имела в наличии 44% акций KazakhGold. Между кем были распределены оставшиеся долевые бумаги, источники предпочитают не говорить. Дескать, догадывайтесь сами. Ну а то, что там очень уважаемые господа, сомневаться не приходится. Достаточно сказать, что в распоряжение редакции попало письмо Айдара Асаубаева к президенту Назарбаеву, в котором он убедительно просит главу государства «политически поддержать казахстанскую сторону» и не допустить рейдерского захвата «активов казахстанской компании».
Почему полезно изучать иски
Мы внимательно изучили исковое заявление и были поражены масштабом обвинений. Думаем, нашим читателям будет интересно узнать подробности. Иск подан тремя истцами — компаниями Jenington International Inc (Британские Виргинские острова), KazakhGold Group Limited (Джерси) и АО «ГМК «Казахалтын» (Казахстан) — к семи ответчикам.
Из них пятеро — это физические лица, члены семьи Асаубаевых: Канат Шайханович, Маруся Мараловна, Айдар, Санжар и Бауржан Канатовичи. И двое — компании Gold Lion Holdings Limited (Джерси) и Hawkinson Capital Inc (Британские Виргинские острова). А чтобы читателям была понятна взаимосвязь истцов с российским инвестором «Полюс Золото», предлагаем несколько пояснений.
Итак, Jenington является дочерней компанией «Полюс Золото». В августе 2009 года Jenington приобрела 50,1% акций KazakhGold, или KG, соответственно, последняя стала дочерней компанией первой. Как указано в иске, «компания KG является материнской компанией группы компаний («Группа KG»), основным видом деятельности которой является добыча, извлечение и реализация катодного золота, свободного золота и других золотоносных продуктов».
АО «ГМК «Казахалтын» — это горная компания, «которая ведет разработку и эксплуатацию различных рудников и месторождений в Казахстане. Штаб-квартира КА находится в г. Степногорске. Три основных месторождения компании — Аксу, Бестобе и Жолымбет -находятся неподалеку от Степногорска». Иными словами, три истца составляют вертикаль, которая берет начало в «Полюс Золото», и, соответственно, Jenington — его «дочка», KazakhGold — «внучка», а «ГМК «Казахалтын» — «правнучка».
Что касается ответчиков, то Канат Шайханович женат на Марусе Мараловне, а Айдар, Санжар и Бауржан являются их сыновьями. Все они были официальными членами правления KazakhGold в период с октября 2005-го по август 2009 года за исключением Санжара, который стал членом правления компании в июне 2007 года.
Компания Gold Lion ранее была основным акционером KazakhGold, располагая 41,7% акций последней, часть из которых она затем продала Jenington. Как следует из иска, конечными владельцами Gold Lion была семья Асаубаевых: «Акции компании KG, которыми владела компания Gold Lion, находились в распоряжении ABM SK Trust, дискреционного траста, штаб-квартира которого находится на острове Джерси, единственными названными бенефициарами которого являлись члены Семьи».
Что же касается последнего ответчика, компании Hawkinson, то она также принадлежит семье Асаубаевых или отдельным ее членам, но характер ее хозяйственной деятельности, если таковая вообще ведется, истцам не известен. Единственная подсказка: «она может использоваться в качестве холдинговой компании активов Семьи в Казахстане».
Потратили не по назначению?
Иск, поданный против Асаубаевых в Великобритании, — подробный, хорошо структурированный, с многочисленными ссылками на законы и отдельные их статьи. Но мы не будем пересказывать все составы обвинения, выдвинутые истцами, чтобы не запутывать читателей — все-таки казахстанская система правосудия сильно отличается от английской, а перейдем сразу к сути иска.
Итак, истцы обвинили семью Асаубаевых в растрате денежных средств путем заключения фиктивных договоров. 6 ноября 2006 года KazakhGold привлекла $200 миллионов на рынке еврооблигаций путем размещения старших нот под процентную ставку 9,375%. Чтобы деньги, занятые KazakhGold, попали в АО «ГМК «Казахалтын», между ними был заключен договор займа от 6 ноября 2006 года. Согласно нему KazakhGold «обязалась предоставить в качестве займа всю сумму, равную $200 млн, привлеченную в результате Эмиссии еврооблигаций компании KA под 10,125%».
Статья 3 договора займа предусматривала, что денежные средства в рамках займа, предоставляемого ссудодателем ссудополучателю по настоящему договору, должны использоваться ссудополучателем следующим образом: «не менее $120 млн должны быть в течение следующих трех лет инвестированы в строительство: (a) новой фабрики выщелачивания CIP на руднике Аксу с производительностью около 4,0 млн тонн в год; (b) новой фабрики выщелачивания CIP на руднике Бестобе с производительностью около 4,0 млн тонн в год; (с) новой фабрики выщелачивания CIP на руднике Жолымбет с производительностью около 4,0 млн тонн в год; остаток средств использовать для финансирования геологоразведочных работ, работ по разработке, а также для новых закупок фирмы, включая, кроме прочего, рефинансирование текущей задолженности, любые дополнительные требования программы модернизации и приобретения избранных юридических лиц».
Во исполнение договора KazakhGold между январем и августом 2007 года перечислила АО «ГМК «Казахалтын» $157 миллионов. Но вот потрачены они были не туда, что и стало одной из причин конфликта между «Полюс Золото» и семьей Асаубаевых.
В иске, принятом к рассмотрению в Великобритании, дословно сказано следующее: «предоставленные суммы были использованы, полностью или частично, в целях, не совпадающих с Установленными целями. В действительности, вопреки Установленным целям, значительные суммы были выведены из КА и незаконно присвоены путем заключения фиктивных договоров, которые заключались исключительно для того, чтобы замаскировать переводы денежных средств третьим лицам, от которых не было получено ничего взамен».
По версии истцов
Дальше в исковом заявлении говорится о том, как, по версии истцов, осуществлялся вывод денежных средств из компании. Приведем цитату, которая не нуждается в комментариях: «Канат и (или) члены Семьи организовали систему, в рамках которой Жемма Тэн, Советник Каната «по экономике и финансам», контролировала в их интересах и от их имени подготовку фиктивных договоров между компанией КА и компаниями, зарегистрированными в Казахстане.
Эти договоры содержали фиктивное описание работ, которые должны были проводиться, для того чтобы создать впечатление, что денежные средства, переведенные по таким договорам, действительно переводились в качестве оплаты за услуги, оказанные компании КА добросовестными подрядчиками. В действительности, фактическое выполнение каких-либо работ по фиктивным договорам контрагентами не планировалось, и в действительности работы не проводились ни по одному из договоров, перечисленных в Приложении Schedule 1.
Мошенническая схема также включала организацию, через г-на Усенова и других, подготовки описаний работ, которые должны были проводиться в ситуациях, когда такие работы уже проводились, в некоторых случаях, за много лет до этого момента. Действительно, для достижения этой цели г-жа Тэн дала указание г-ну Усенову подготовить список работ, выполненных на рудниках компании КА, которые были выполнены, но не были отражены в документации компании, для того чтобы использовать этот список для подготовки фиктивных договоров. Эти договоры, в рамках которых якобы предполагалось выполнение уже выполненных работ, конкретно указаны в Приложении Schedule 1 (в той мере, насколько Истцы в настоящее время владеют этой информацией).
В других случаях, период выполнения работ по договорам был настолько нереально коротким в сравнении с конкретными работами, что намерения действительно выполнить эти работы или их часть просто не могло существовать.
Еще одним показателем фиктивного характера договоров являлось отсутствие должной технической детализации, планов и (или) чертежей планируемых работ, что обычно присутствует в подлинных договорах на проведение строительных работ. В действительности, подрядчики не являлись реальными добросовестными строительными/геологоразведочными компаниями, которые действительно могли выполнить многомиллионные объемы работ, которые описывались в договорах, а являлись лишь каналами Каната и (или) членов Семьи и (или) для всех их, служащими для вывода в своих целях и (или) в целях каждого из них всех или значительной части денежных средств, выплачиваемых по таким договорам. Далее и (или) альтернативно, подрядчики являлись каналами, которые предоставлялись или были связаны с Жеммой Тэн и ее родственниками, и использовались в соответствии с указаниями Каната и (или) членов Семьи.
В целях реализации мошеннической схемы подготовки фиктивных договоров, Семья и каждый из ее членов организовывал подготовку или давал указания работникам компании КА подготавливать фиктивные договоры, в частности, активное участие в этом принимала г-жа Тэн. Она, в свою очередь, давала указания другим работникам, таким как Усенов, которые были вовлечены в подготовку договоров». Из всего это истцы делают печальный вывод про намерения ответчиков: «...намерение заключалось в выводе всех или значительной части денежных средств в личных целях и с целью лишить этих денежных средств Истцов».
Куда «ушли» заем?
Итак, по мнению истцов, $200 миллионов, привлеченных компанией KazakhGold на рынке еврооблигаций 6 ноября 2006 года путем размещения старших нот под процентную ставку 9,375% и затем переданных АО «ГМК «Казахалтын» по договору займа под 10,125%, исчезли в неизвестных направлениях по вине ответчиков и их партнеров.
Чтобы не быть голословными, процитируем иск. Цитата первая: «То, что на данный момент известно Истцам: В период с февраля 2007 года по апрель 2009 года компания KA выплатила подставным подрядчикам, указанным в Приложении Schedule 1 по фиктивным договорам $179,9 млн; Фирма Real Invest также осуществляла прямые платежи подставным подрядчикам на сумму $27,8 млн, в дополнение к ранее установленной сумме $179,9 млн. В настоящее время Истцам неизвестен источник средств, использованных компанией Real Invest для выполнения платежей, но следует заключить, что источником средств являлась компания KG и (или) КА».
В иске также указывается, что «семья получала денежные средства компании КА на собственные личные счета в Real Invest под прикрытием платежей подставным подрядчикам», и приводятся конкретные цифры. «Заем на сумму $8 млн, выданный банком HSBC компании КА, был получен компанией КА в мае 2008 года. Впоследствии эти денежные средства были перечислены компании «КапстройИндастриз» и компании «Нордбилд» (после вычета платы за обработку платежа). После этого, эти денежные средства были переведены на счета в банке Real Invest, зарегистрированные на Бауржана и Айдара, после вычета комиссионного вознаграждения в пользу некоего лица по имени «Сергей». Насколько известно Истцам, Айдар получил таким образом 672,9 млн казахских тенге, а Айдар — 237,5 млн казахских тенге».
По следам сделок
И дальше: «Другие денежные средства, полученные компанией КА с ее счета в банке Real Invest, были перечислены подставным подрядчикам (за вычетом комиссионного вознаграждения «Сергея»). Эти денежные средства позднее были выплачены подставному подрядчику на счета в банке Real Invest, принадлежащие членам Семьи и компании Hawkinson. Это является свидетельством того, как подставной подрядчик использовался в качестве канала для того, чтобы показать, что денежные средства выплачивались как капитальные затраты на строительные работы, в то время как они отмывались для перевода через подставного подрядчика на счета членов Семьи».
Далее приводятся подробности конкретных сделок. «22 мая 2008 г. компания Real Invest перевела компании КА 909,9 млн казахских тенге. На следующий день компания КА выплатила ту же сумму компании «Нордбилд» (одному из подставных подрядчиков). После вычета комиссионного вознаграждения «Сергея», остаток средств (872,6 млн казахских тенге) был выплачен компании «Нордбилд» на счета в банке Real Invest, открытый на имя Айдара (195,7 млн казахских тенге) и Каната (673,2 млн казахских тенге).
26 мая 2008 года компания Real Invest перевела компании КА 864.8 млн казахских тенге. На следующий день компания КА выплатила 659,5 млн казахских тенге компании «МеталлСпецМонтаж» (одному из подставных подрядчиков). После вычета комиссионного вознаграждения «Сергея», Айдар получил на свой счет в банке Real Invest сумму, равную 239,8 млн казахских тенге. Еще 82 млн казахских тенге было переведено компании BASE-MK, которая, насколько известно Истцам, связана с Семьей. Еще 289,1 (млн. — авт.) казахских тенге было переведено на счет Маруси в банке Real Invest.
30 мая 2008 г. компания Real Invest перевела компании КА 238 млн казахских тенге. Впоследствии компания КА заплатила 405 млн казахских тенге компании «Нордбилд» (один из подставных подрядчиков), из этой суммы, а также из остатка денежных средств, полученных 27 мая 2008 г., как описано выше. После вычета комиссионного вознаграждения «Сергея», остаток в сумме 385,8 млн казахских тенге был переведен на счет Маруси в банке Real Invest.
9 июня 2008 г. компания Real Invest перевела компании KA 672 млн казахских тенге, и на следующий день компания КА выплатила суммы, равные в совокупности 672 (млн. — авт.) казахских тенге, трем подставным подрядчикам: компании «Жана-Курылыс НС», ТОО «Компания Элиткласс» и компании «Курылыс Трейд XX». После вычета комиссионного вознаграждения «Сергея», остаток в сумме 642,6 млн казахских тенге был переведен на счет Санжара в банке Real Invest.
12 июня 2008 г. компания Real Invest перевела компании КА 639,8 млн казахских тенге; 16 июня 2008 г. компания перевела компании «Нордбилд» 639,8 млн казахских тенге. После вычета комиссионного вознаграждения «Сергея», остаток в сумме 609 млн казахских тенге был переведен компании Hawkinson».
Завершив этот печальный перечень трансакций, истцы грустно подводят итог: «Вышеописанное является лишь тем, что обнаружено до сих пор, и Истцы оставляют за собой право дополнять данное Изложение подробностей Иска в случае, если станут известны доказательства других фиктивных договоров и платежей в пользу членов Семьи и (или) компании Hawkinson».
Странные сделки
Следующая его часть касается подрядчика — компании MAED BVI. Дело в том, что по меньшей мере $120 миллионов из $200, заимствованных путем размещения еврооблигаций, должны были быть использованы на строительство в Казахстане золотоизвлекательных фабрик с применением технологии «уголь в пульпе».
После того как инвестор «Полюс Золото» получил контроль над производственной «внучкой», он выяснил, что и тут не все ладно. Вот как эта история описана в иске: «Для выполнения значительной части этой работы компания KG наняла MAED, южно-африканскую инжиниринговую группу, обладающую опытом в горнодобывающем секторе. Однако члены Семьи тайно заключили с компанией MAED соглашение, в соответствии с которым дочерняя компания компании MAED, зарегистрированная на Британских Виргинских островах, именуемая MAED Limited (далее по тексту — «MAED BVI») должна быть «совместным предприятием» компании MAED и Семьи, при этом членам Семьи должно было принадлежать 50% прибыли.
Компания KG и компания MAED BVI заключили три договора на производство строительных работ: Договор на строительство Фабрик доочистки хвостов рудников Бестобе и Жолымбет, заключенный между компаниями KG и MAED BVI, подписанный 21 июня 2007 г., цена договора составила 30 320 600 долларов США. Договор на выполнение «Проекта элюирования на центральном участке рудника Аксу», заключенный между компанией KG и компанией MAED BVI, подписанный 11 марта 2008 г.; цена договора составила 15 194 871 доллар США. Договор о выполнении проекта повторной переработки хвостов рудника Аксу, заключенный между компаниями KG и MAED BVI, подписанный в неизвестную дату, цена договора составила 25 500 000 долларов США.
Во всех трех договорах указано, что компания KG представлена Канатом в должности исполнительного председателя правления компании KG и г-ном Джоном Катлером в должности Главного исполнительного директора компании MAED BVI. В период с 2007 по 2009 г. компания KG и компания КА выплатили компании MAED свыше $13,5 млн, по указанным договорам и $2 млн по Мировому соглашению от 14 марта 2009 г. заключенному с целью урегулирования спора, возникшего между сторонами».
Сплошной подлог?
Следующее обвинение состоит в намеренном введении в заблуждение. По заявлению истцов, в ходе переговоров о приобретении компанией Jenington 50,1% акций компании Kazakh-Gold представители покупателя основывались на информации, представленной про давцом. Однако после того как сделка по покупке акций в августе 2009 года была закрыта и инвестор получил полный доступ к документации и завел свой менеджемт, перед ним открылась печальная картина: «...Ежегодные отчеты и проверенная аудитом отчетность и прочие документы компании KG содержали в значительной степени ложную информацию в отношении (i) объемов производства золота и доходов от продаж компании KG и (ii) расходования оборотного капитала компании KG».
Искажения были обнаружены в следующих вопросах. Во‑первых, в объемах добычи: «...члены Семьи завысили эти цифры за счет фиктивных продаж компании Transgold, зарегистрированной в Объединенных Арабских Эмиратах». Во‑вторых, в расходовании средств компании «...имел место обман, в соответствии с которым миллионы долларов объявлялись затраченными на масштабные работы по усовершенствованию и модернизации в Казахстане, в то время, как в действительности эти средства выжимались из компании за счет реализации мошеннической схемы, включающей фиктивные договоры».
Свои потери компания «Полюс Золото» и ее «дочка» Jenington оценили в $254 миллиона, из которых 100 миллионов получила семья Асаубаевых через компанию Gold Lion. Цитируем: «Из полной суммы в размере 254 млн долларов США, переведенной владельцам пакета 50,1% акций компании KG, компания Gold Lion получила около 100 млн долларов США».
Как сказано далее, «если бы компаниям «Полюс»/Jenington было известно истинное положение дел, компания Jenington не приобрела бы акции компании KG. Поэтому компания Jenington требует компенсации за намеренное введение в заблуждение вследствие разницы между (i) общей суммой, уплаченной за пакет 50,1% акций компании KG и (ii) реальной стоимостью этих акций по состоянию на август 2009 года».
Не факт, а приписки
В тексте иска приведены ответы Айдара Асаубаева, которые он дал 10 июня 2009 года в ходе последней встречи перед заключением сделки, которая в зарубежной практике носит название «последнее заверение». Кроме того, истцы ссылаются на заявления Каната Асаубаева различным лицам, в том числе представителям третьих сторон, относительно достоверности финансовой и прочей информации, а также аудиторские отчеты, которые, как выяснилось позднее, не соответствовали действительности.
Думаем, российский инвестор ожидал каких-то проблем в связи с тем, что покупка производилась относительно быстро, без полного изучения продаваемого актива, но не таких. В иске указано, что согласно официальной отчетности добыча золота составила в 2006 году 218 164, в 2007 году — 232 060, в 2008 году — 103 760 унций, а до ход от реализации соот ветственно: 109 433, 176 996 и 91 001 долларов. И что «значительная часть объемов реализации золота компании закупается покупателями из Объединенных Арабских Эмиратов». В частности, в 2006 году на сумму 64 090, в 2007 году — 138 231 и 2008 году — 42 208.
На самом деле добыча была завышена с помощью приписок: «Действительная ситуация состояла в том, что (i) годовые данные по производству золота, (ii) доходы от реализации и (iii) капитальные затраты были значительно ниже по сравнению с информацией, представленной компании Jenington, в связи с чем акции компании KG стоили гораздо меньше по сравнению с суммой, которую компания Jenington заплатила за них в августе 2009 г. ».
Что касается объемов добычи золота и доходов от реализации, то: «компании Transgold или любому другому клиенту в ОАЭ на самом деле ничего не продавалось и все якобы имевшие место продажи были фиктивными, за исключением того, что одна отгрузка, содержащая очень небольшое количество золота, была, вероятно, выполнена».
Далее истцы утверждают: «расходование оборотного капитала, относительно которого были предоставлены различные заверения, или, по меньшей мере, значительная часть этих расходов, в действительности не имело место и состояло из переводов в пользу подставных подрядчиков в связи с работами, которые были выполнены ранее и (или), которые никогда не планировались к выполнению».
Следовательно, «утверждение, содержащееся в Отчете за первое полугодие 2008 г. о добавках к имуществу, установкам и оборудованию на сумму $148 683 000 и к нематериальным активам на сумму $24 132 000, которые, якобы, имели место в первом полугодии 2008 г., было ложным на момент, когда оно было сделано».
Двойная отчетность
Обвинение в мошенничестве членов семьи Асаубаевых содержит следующие любопытные строки: «Члены Семьи (через Жемму Тэн) ввели практику, в соответствии с которой, в 2007 и 2008 гг. компания КА вела двойную отчетность по добыче золота. Один комплект документации отражал реальные объемы добычи, в то время как второй комплект отражал ложные объемы, которые публиковались в Годовых отчетах компании KG с целью обеспечения значительного завышения объемов добычи компании. Следовательно, членам Семьи было известно о том, что компания KG в действительности не производит объемы золота, которые она, как утверждалось, реализовывала».
Подводя итог вышепроцитированному, в иске указывается: «Если бы в августе 2009 г. на рынке была бы известна истинная ситуация, касающаяся фиктивных продаж компании Transgold и фиктивных договоров, акции компании KG не имели бы реализуемой стоимости».
В общем получается, что к моменту, когда сделка начала готовиться и тем более к ее закрытию, KazakhGold и ее производственная «дочка» АО «ГМК «Казахалтын» были банкротами: «...показатели компании по добыче золота и доходу от продаж за период 2006—2008 гг. были значительно ниже, чем показатели, представленные на рынке. Из компании, за счет фиктивных договоров, была выведена сумма, равная $179,9 млн, при этом компания КА не получила взамен никакой пользы».
Совокупный ущерб, который понес российский инвестор, составил $254 миллиона, которые компания Jenington заплатила за 50,1% акций KazakhGold, которые ничего не стоили, и $179,9 миллиона из средств, полученных путем размещения еврооблигаций, которые позднее были выведены из АО «ГМК «Казахалтын» с помощью фиктивных договоров. Общая сумма потерь «Полюс Золото» составила $432 миллиона, сумма же иска — порядка $450 миллионов, из которых оставшиеся $18 миллонов, скорее всего, проценты на сумму инвестиций.
...На этом мы завершаем пересказ сути иска. О политической подоплеке этого конфликта, странных и скорых действиях правоохранительных структур и возможных последствиях читайте в следующем номере газеты «Голос Республики».
Газета "Голос Республики"
